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  • 规训资本市场:证券违法行为处罚研究(2016)
    编号:78058
    书名:规训资本市场:证券违法行为处罚研究(2016)
    作者:彭冰
    出版社:法律
    出版时间:2018年6月
    入库时间:2018-8-3
    定价:118
      

    图书内容简介

    "中国资本市场是在监管机构的呵护和培育之下发展起来的,资本市场的健康成长也离不开监管机构的规制。在中国,证监会的行政处罚是打击证券欺诈和证券违法行为最重要的力量。近些年,中国证监会处罚的数量和力度都明显增大,说明中国资本市场已经从“重发展”进入了“促规范”的新时代。
    从2017年开始,北京大学金融法研究中心设立专门课题组,将追踪研究中国证监会每年的行政处罚决定书,讨论和分析中国证监会对各类违法行为的认定标准和处罚尺度,既可以作为业界行为的规范标准,也可以从中衍生学术讨论的各种话题,推进资本市场的法治建设。
    《规训资本市场:证券违法行为处罚研究(2016)》是此系列研究之一,研究范围是中国证监会2016年作出的各类行政处罚,包括不同证券违法行为类型的综述和典型案例的具体分析。
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    图书目录

    "目录
    第一章 导 论
    证券监管机构对证券违法行为的调查、处理与救济/003
    第二章 虚假陈述
    2016年发行人上市公司虚假陈述行政处罚案例综述/033
    安硕信息误导性陈述案评析/074
    欣泰电气欺诈发行及信息披露违法案评析/090
    振隆特产虚假陈述案评析/118
    参仙源虚假陈述案评析/133
    第三章 内幕交易
    中国证监会内幕交易行政处罚案例综述/147
    张某军泄露内幕信息行政处罚撤销案评析/195
    任某成操纵市场案评析/210
    平潭发展内幕交易案评析/223
    “老鼠仓”行政处罚案件综述/235
    第四章 操纵市场
    2016年操纵市场行政处罚案例综述/265
    “沪港通”跨境操纵市场案评析/294
    编造、传播虚假信息行政处罚案例综述/311
    “弥达斯”编造、传播虚假信息案评析/343
    第五章 证券公司
    证券公司及其从业人员行政处罚案例综述/359
    兴业证券未勤勉尽责案评析/395
    华泰证券未按规定审查、了解客户真实身份案评析/411
    中德证券信息披露重大遗漏案评析
      ——论并购重组财务顾问的法律责任/425
    第六章 证券服务机构
    2016年证券服务机构行政处罚案例综述/447
    中银律师事务所未勤勉尽责案评析/483
    立信会计师事务所、中同华资产评估有限公司未勤勉
      尽责案评析/501
    利安达会计师事务所未勤勉尽责案评析/516
    第七章 基金公司
    2016年私募基金机构违规经营行政处罚案例综述/531
    陈某、清水源私募基金利益输送案评析/556
    第八章 股东违法
    2016年股东违法行为行政处罚案例综述/569
    新洋丰股东违法案评析/597
    李某超比例未公告及短线交易案评析/611
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