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  • 私募基金视野中的资本市场行为底线:案例、分析与防范
    编号:77026
    书名:私募基金视野中的资本市场行为底线:案例、分析与防范
    作者:秦子甲
    出版社:法律
    出版时间:2018年3月
    入库时间:2018-4-15
    定价:88
    该书暂缺

    图书内容简介

    《私募基金视野中的资本市场行为底线:案例、分析与防范》从近3年以来的250余个行政处罚决定、刑事司法判例中,精心撷取了160余个案例,对内幕交易、操纵市场、“老鼠仓”、短线交易、违规减持、违规信息披露等8种包括私募基金管理人在内的资产管理人展业中常见的违法(犯罪)行为,进行了全面而翔实地分析,既有学术观点支撑,又有大量的实务案例为证,为包括私募基金管理人在内的资产管理业者划出了8条鲜明的资本市场行为底线;运用归纳的方法,得出了若干经验性结论以指导实务的开展;最后,本书也从合规管理、风险控制角度,提出了若干防范与应对之道。

    图书目录

    "目录
    努力理解监管逻辑,恪守私募合规义务(代前言)
    第一章导论
    1.1行为底线的含义
    1.2决不能突破行为底线
    1.3本书的特点和说明
    第二章内幕交易
    2.1概述
    2.2内幕交易(罪)的主体
    2.2.1两种主体类型
    2.2.2“知悉”内幕信息的判断
    2.2.3关于境外主体
    2.2.4警示:研究员内幕交易
    2.3内幕信息
    2.3.1一般概念
    2.3.2内幕信息敏感期与形成时点
    2.3.3内幕信息的公开
    2.4内幕交易行为
    2.4.1违法(犯罪)行为类型
    2.4.2异常交易行为
    2.5行政责任
    2.5.1归责
    2.5.2抗辩
    2.5.3违法所得的计算
    2.5.4行政处罚
    2.6刑事责任
    第三章操纵市场
    3.1概述
    3.2价量(交易)型操纵
    3.2.1连续交易操纵
    3.2.2约定交易操纵
    3.2.3洗售操纵
    3.2.4特定时间操纵(非连续交易)
    3.3信息型操纵
    3.3.1蛊惑交易操纵
    3.3.2“抢帽子”交易操纵
    3.3.3信息披露操纵
    3.4行为型操纵
    3.4.1虚假申报操纵
    3.4.2利用信息技术优势操纵
    3.5其他操纵(另一种范畴)
    3.5.1债券市场操纵
    3.5.2期货市场操纵
    3.5.3新三板市场操纵
    3.5.4跨境操纵
    3.5.5关于跨市场操纵的讨论
    3.5.6提示:证券交易所认定的异常交易
    3.6法律责任
    3.6.1归责
    3.6.2违法所得的计算
    3.6.3处罚
    第四章其他行为底线
    4.1利用未公开信息交易(“老鼠仓”)
    4.1.1概述
    4.1.2几个具体问题
    4.1.3处罚
    4.2短线交易
    4.3违规减持
    4.3.12015年股灾中的违规减持
    4.3.2私募基金的限售、减持规定
    4.3.3私募基金管理人员工担任上市公司董事、监事的限售、减持规定
    4.4违规信息披露
    4.5利用他人账户从事证券交易
    4.6非法经营证券业务(配资)
    第五章守住行为底线
    5.1对于内幕交易的防范
    5.1.1信息隔离墙制度
    5.1.2其他防范措施
    5.2对于操纵市场的防范
    5.3其他综合性防范
    5.4违规责任的厘清
    参考文献
    附录私募基金管理人行为底线相关法律规定
    一个面向未来的余论(代后记)
    致谢

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