编号:74838
书名:中国企业出口合规指南
作者:“一带一路”倡议
出版社:法律
出版时间:2017年10月
入库时间:2017-11-10
定价:25
  
图书内容简介
在“一带一路”战略大背景下中国很多企业“走出去”参与国际经济贸易竞争,多数企业在“走出去”过程中面临的最大问题就是法律风险防范。《中国企业出口合规指南》为美国及欧盟出口管制合规研究与法律风险防范的课题结题成果,为中国企业参与国际贸易出口提供法律上的指引与借鉴。



图书目录

"目录
引言
第一部分联合国、欧盟、美国、英国、中国出口管制介绍
一、出口管制概述
(一)一般性的基于敏感物项的管控政策
(二)针对具体国家和实体/个人的制裁措施(以联合国为例)
二、美国出口管制介绍
(一)美国出口管制的管辖范围
(二)美国出口管制的主管部门及主要规范
(三)美国出口管制的主要制度
1.对物品的管制
2.对国家和地域的限制
3.对交易对象的限制
4.针对中国的特殊规定
(四)美国对违反出口管制规则的调查与处罚
1.违反出口管制处罚案件统计
2.处罚措施及相关案例
(五)如何获得受管控物项的出口许可
1.军品的许可
2.两用物品的许可
3.两用物品的许可豁免
(六)小结
三、欧盟出口管制介绍
(一)受管制的物项和事项
1.战略性物资出口管制
2.转运的限制
(二)受限制的交易对象
(三)国家管控
(四)出口许可情况介绍
(五)欧盟出口管制的特点
四、英国出口管制介绍
(一)英国出口管制制度介绍
1.战略物资的出口控制和武器禁运
2.进口管制
3.经济制裁
4.旅行禁令
(二)英国出口许可介绍
五、中国出口管制介绍
(一)中国出口管制的主要规范
(二)中国出口管制的主管部门
(三)中国出口管制的主要制度
1. 经营资格登记
2. 出口许可制度
3. 出口管制清单
4. 最终用户和最终用途说明
(四)违反出口管制规定的法律责任及相关案例
1. 行政处罚
2. 刑事责任
3. 相关案例
第二部分中国企业目前面临的出口合规现状、趋势
一、中国企业目前面临的出口合规现状
(一)对华出口的许可审批数据
(二)出口管制处罚数据
二、全球未来的出口管制政策趋势
(一)全球出口管制政策趋严
(二)跨境监管趋势增强
(三)中国企业将面临更多的合规要求及监管风险
第三部分企业出口合规管理制度
一、出口合规基本原则、要求及重要机制
1.基本原则
2.基本要求
3.重要机制
二、进出口管理制度的建立
准备工作
要素一管理层承诺
1.概述
2.具体内容
3.管理政策声明范例
模板:管理政策声明
要素二风险评估
1.概述
2.具体要求
3.示例
模板:评估及风险示例
要素三制定书面的合规准则
1.概述
2.具体要求
3.手册的内容示例
模板:合规手册引言
要素四合规培训
1.概述
2.具体内容
要素五出口合规筛查
1.筛查程序
2.产品和国家合规筛查
模板:基本知识介绍及产品和国家筛查表
3.相关方及其活动筛查
筛查方法介绍
模板:受制裁清单基本知识介绍及筛查流程
筛查流程
4.最终用途或最终用户筛查
模板:最终用途筛查表
5.其他筛查
6.警示信息(red-flag indicators)
模板:警示信息筛查
7.筛查结果汇总
模板:筛查汇总表
要素六记录
1.概述
2.具体要求
3.记录检查列表的示例
模板:记录检查
要素七出口合规监督和审计/评估
1.概述
2.具体审计清单
要素八、九报告出口管制违规并采取纠正行动
1.目的
2.程序
3.管理层承诺
4.内部、外部报告程序
5.纠正和纪律处分
附件出口合规50题问答
一、《出口合规50题问答》介绍
1.《出口合规50题问答》的主要内容及目的是什么
2.《出口合规50题问答》针对的对象是谁
3.如何使用《出口合规50题问答》
二、适用法律
4.作为一家中国企业,我为什么要关注境外出口管制法律
5.我是一家中国企业,在向境外出口时,除了中国的法律,还有哪些域外法律可能适用于我
6.目前主要的出口管制法律都有什么特点
7.我是一家中国企业,是否不需要遵守美国的出口管制要求
8.美国主要的出口管制法律是什么
9.联合国主要的进出口管制政策和规定是什么
10.欧盟主要的出口管制政策是什么
三、出口操作
11.什么是出口管制
12.美国出口管制的主要内容是什么
13.美国物品出口管制的主要内容是什么
14.美国对不同国家或地域出口管制的主要内容是什么
15.美国在出口管制中对交易对象的限制是什么
16.美国《实体清单》中的中国主体都有哪些
17.什么活动属于“出口”
18.我是否可以通过设立海外公司或通过第三方公司转出口的方式规避美国或其他国家的禁运要求
19.什么是美国产品和技术
20.如何定义美国个人或企业
21.在出口前,应当完成哪些事项的筛查
22.哪些交易对象较为敏感
23.哪些设备较为敏感
24.我如何知道软件是否有加密性能
25.是否非常用物项才受到管制
26.是否中国制造的产品不受美国政府管制
27.哪些出口国家、区域较为敏感
28.我挑选合作伙伴、交易对象时应当注意什么
29.我在聘用人员时有什么合规方面的要求
30.我在相关交易中,应注意哪些警示信息
31.为出口合规的目的,我应当准备和留存什么文件?留存期限多久
32.我在进出口贸易中,应当使用何种币种、通过什么银行结汇
33.我在转出口时,转出口地是否有什么特别要求
四、许可获取
34.如需取得美国政府的许可,我应当找哪一个主管机关
35.美国商务部BIS和美国财政部OFAC的许可是什么关系
36.如何判断相关物品是否需要获得美国商务部BIS的出口许可
37.在哪里可以找到ECCN编码对应的管制原因、国别分类表
38.美国商务部BIS是否有出口许可豁免事项
39.如何判断相关物品是否需要获得美国财政部OFAC的出口许可
40.我在什么情况下不需要取得美国的出口许可
41.什么是OFAC的一般许可
42.在哪里可以找到OFAC的禁运或制裁项目
43.如何取得OFAC的特别许可?
五、违规处理
44.如果我违反相关出口管制规范,我会面临何种处罚
45.目前美国政府对违反相关出口管制的处罚案例有哪些
46.如果我对违规并不知情,是否仍然要承担责任
47.如果我被举报或被调查,应当如何应对
48.如果我的交易相关方或员工违规,我应当如何处理
六、合规管理制度的建立
49.如何建立企业内部合规管理制度
50.实践中有哪些值得借鉴的操作
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