编号:74825
书名:金融监管治理:关于证券监管独立性的思考/国际金融法论丛
作者:洪艳蓉
出版社:北大
出版时间:2017年9月
入库时间:2017-11-10
定价:68元
特价:54.4元,80折,省13.6元!
  
图书内容简介
金融监管的有效性取决于良好的监管治理,需要监管者自省其身,改进内部治理并构建有效的独立性保障,以此避免监管者动辄受到政治干预和商业捕获,同时基于监管目标尽责履职,接受问责约束。本书在比较研究和系统分析的基础上回答了为什么需要监管独立性、什么是独立性、如何实现独立性、如何制约独立性和如何运用独立性等系列问题,提出了应将监管治理列为中国未来金融监管改革重要内容的观点。为了写序,我仔细读了洪老师这本书的电子版,她的主要观点是:监管的有效性,首先取决于监管者能不能自省,完善监管治理的基础就是要确立监管的独立性。这种独立性包括监管目标、手段以及监管部门预算和监督的独立性等。
监管独立,应该是大的方向和原则,起码我们学法律的人是这样认识的。这种独立性,往往与程序的正义、结果的公平是正相关的。但是,空谈独立性并没有多大的意义,独立也不可能是绝对的,只能是相对的。这不仅是一个技术问题,还是一个制度问题,更可能是一个历史文化的问题。构建一套制度,不能仅靠抽象的理念,更要在复杂的经济社会文化土壤之上去反复斗争、反复妥协。 这些年来,我国金融监管部门遇到了许多新问题,情况之复杂,或者可以用“举世罕见”来形容。这两年中国的股市,出现了多少戏剧化的场景,这背后又有多少曲折的故事!我不想举具体的例子,但我想,读者如果仔细读洪老师这本书,或能找到一些很好的解释,以及解决的方案。
——北京大学原常务副校长、金融法研究中心主任、法学院教授 吴志攀


图书目录

引言
一、 危机之后的金融监管治理与独立性话题
二、 金融监管治理及独立性问题的研究状况与文献综述
三、 研究思路、主要内容与研究方法
第一章作为监管效用基础的证券监管独立性
第一节证券监管的作用与监管治理
第二节证券监管独立性与监管效用的必然联系
第三节域外市场的证券监管治理及其独立性实践
第二章证券监管独立性的理论框架
第一节发展中的证券监管独立性内涵
第二节证券监管独立性的基本要素
第三节证券监管独立性的调和
第三章证券监管独立性的实现机制与制度保障
第一节证券监管目标的多元化与选择
第二节证券监管主体的组织形式与内部治理
第三节立规权独立性和监督权独立性的实现与互动
第四节预算安排的合理化与独立性保障
第四章证券监管独立性的理性制衡与制度保障
第一节证券监管独立性过大的弊端
第二节证券监管独立性制衡的正当化
第三节制衡证券监管独立性的控权机制
第五章中国证券监管独立性的检讨与制度完善
第一节现状:中国证券市场的发展与证券监管机制
第二节问题:从监管效用看中国证券监管的独立性
第三节出路:中国证券监管治理与独立性完善建议
结语构建有效的证券监管独立与问责机制
参考文献
愿无岁月可回头,且以深情共白首 ——写在成稿之时


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