• 法律图书馆

  • 新法规速递

  • (2019)沪0106刑初438号

    ——上海市静安区人民法院 (2019-6-28)



    (2019)沪0106刑初438号

      公诉机关上海市静安区人民检察院。
      被告人吴某,女,1991年6月22日生,汉族,户籍地为新疆石河子市,住上海市宝山区。
      辩护人陈健民、陶炳立,北京德和衡(上海)律师事务所律师。
      被告人周某某,男,1988年9月29日生,汉族,户籍地为乌鲁木齐市,住上海市浦东新区。
      辩护人郭华,北京市同一源律师事务所律师。
      被告人杨某,男,1986年7月11日生,汉族,住上海市浦东新区。
      辩护人周东,上海震亚律师事务所律师。
      上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2019〕114号起诉书指控被告人吴某、周某某、杨某犯非法吸收公众存款罪,于2019年4月8日向本院提起公诉。本院受理后,依法组成合议庭,于2019年6月13日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员王某出庭支持公诉。被告人吴某及其辩护人陈健民、陶炳立、被告人周某某及其辩护人郭华、被告人杨某及其辩护人周东到庭参加诉讼。现已审理终结。
      上海市静安区人民检察院指控:
      2014年6月,孙星辰(另案处理)注册成立上海玺鉴金融信息服务有限公司(以下简称“玺鉴公司”),注册地为中国(上海)自由贸易试验区富特北路XXX号302部位368室,实际经营地在上海市静安区余姚路XXX号,法定代表人及实际控制人系孙星辰。
      2014年6月起,孙星辰伙同其丈夫朱杰豪(另案处理)以玺鉴公司为平台,设立“玺鉴金融”网络理财平台,招募销售人员,以放贷为名,通过玺鉴公司网站、手机APP、微信公众号等渠道,推介玺鉴公司理财产品,承诺高额固定利息,与集资参与人签订艺术品质押借款合同,向社会不特定公众吸收资金。
      2015年5月,被告人吴某入职玺鉴公司任销售人员,2016年5月升任总裁助理,负责处理孙星辰个人事务、协助公司举办展会、抵押物入库、清点等行政事务,并直接参与对外吸收资金。
      2015年8月,被告人杨某入职玺鉴公司任销售人员,负责组织公司产品推介活动,直接对外吸收资金。
      2017年3月,被告人周某某入职玺鉴公司任销售人员,2017年10月,担任玺鉴公司乌鲁木齐办事处负责人,直接对外吸收资金。
      经司法会计鉴定,被告人吴某吸收资金人民币(以下币种同)4,141万余元,未兑付数额为812万余元。被告人周某某吸收资金2,946万余元,未兑付数额为492万余元。被告人杨某吸收资金1,403万余元,未兑付数额为271万余元。
      2018年8月16日,被告人吴某、周某某、杨某主动至公安机关投案,到案后均如实供述了自己的犯罪事实。
      为证明上述指控,公诉人在法庭上讯问了各名被告人,宣读和出示了工商登记资料、证人丁某某等人的证言、玺鉴科技金融个人艺术品质押借款合同、银行账户交易明细、司法鉴定意见书、到案经过等证据。公诉机关据此认定,被告人吴某、周某某、杨某与孙星辰等人共同非法吸收公众存款,扰乱金融秩序,数额巨大,其行为均已构成非法吸收公众存款罪。同时认定,被告人吴某、周某某、杨某具有从犯、自首情节。提请依法审判。
      被告人吴某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议,当庭供称曾通过手机APP购买过理财产品。
      被告人吴某的辩护人提出,吴某违法性认识不足、吸收对象主要是其亲友、犯罪金额中存在重复投资的情况、未兑付金额中有563万余元系由其舅妈黄秋香投资、案发后取得多名集资参与人谅解。
      被告人周某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议,当庭供称曾通过手机APP购买过理财产品。
      被告人周某某的辩护人提出,周某某违法性认识不足。
      被告人杨某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议,当庭供称曾通过手机APP购买过理财产品。
      被告人杨某的辩护人提出,杨某违法性认识不足。
      经审理查明:
      2014年6月,孙星辰(另案处理)注册成立玺鉴公司,注册地为中国(上海)自由贸易试验区富特北路XXX号302部位368室,实际经营地在上海市静安区余姚路XXX号等处,法定代表人及实际控制人系孙星辰。
      2014年6月起,孙星辰伙同其丈夫朱杰豪(另案处理)以玺鉴公司为平台,设立“玺鉴金融”网络理财平台,招募销售人员,以放贷为名,通过玺鉴公司网站、手机APP、微信公众号等渠道,推介玺鉴公司理财产品,承诺高额固定利息,与社会不特定公众签订艺术品质押借款合同从而吸收资金。
      2015年5月,被告人吴某入职玺鉴公司任销售人员,2016年5月升任总裁助理,负责处理孙星辰个人事务、协助公司举办展会、抵押物入库清点等事务,并直接参与对外吸收资金。
      2015年8月,被告人杨某入职玺鉴公司任销售人员,负责组织公司产品推介活动,直接对外吸收资金。
      2017年3月,被告人周某某入职玺鉴公司任销售人员,直接对外吸收资金。
      经司法会计鉴定,自2016年9月起,被告人吴某吸收资金3,953万余元,未兑付数额为812万余元。被告人周某某吸收资金2,946万余元,未兑付数额为492万余元。被告人杨某吸收资金1,362万余元,未兑付数额为271万余元。
      2018年8月16日,被告人吴某、周某某、杨某主动至公安机关投案,到案后均如实供述了自己的犯罪事实。
      审理期间,被告人吴某退赔100万元、周某某退赔80万元、杨某退赔40万元。
      上述事实有下列证据予以证实:
      1.玺鉴公司工商登记资料,证实玺鉴公司的工商注册情况以及玺鉴公司不具备向社会公众吸收资金的资质。
      2.证人叶某某、刘某某、凌某某、岑某某、桑某某、丁某某等人的证言、玺鉴科技金融个人艺术品质押借款合同、银行交易流水等书证,证实了三名被告人通过网络、微信、亲友介绍等方式,宣传玺鉴公司理财产品,承诺保本付息,吸引社会公众与玺鉴公司签订艺术品质押借款合同从而为玺鉴公司吸收资金。
      3.被告人吴某、周某某、杨某的供述,证实三名被告人在玺鉴公司的任职情况和参与向社会不特定公众非法吸收资金的情况。
      4.司法鉴定意见书,证实三名被告人非法吸收资金的数额及未兑付情况。
      5.到案情况,证实三名被告人系主动投案。
      6.代管款凭证,证实三名被告人的退赔情况。
      上述证据均经本庭查证属实,且来源合法,应作为定案的依据。
      本院认为,被告人吴某、周某某、杨某与他人共同非法吸收公众存款,扰乱金融秩序,数额巨大,其行为均已构成非法吸收公众存款罪。
      三名被告人均曾通过手机APP购买过玺鉴理财产品,在付款时应当知晓付款对象并非银行,即三名被告人应当知晓玺鉴公司并未按规定将募集资金交由银行存管、存在资金池的情况。
      各名被告人在共同犯罪中起次要作用,均系从犯,且犯罪后自动投案,如实供述自己的罪行,均系自首,对各名被告人均可依法从轻或减轻处罚。
      各名被告人的犯罪金额、到案后的退赔情况以及各名被告人不实际占有、支配非吸所得,在量刑时均一并考虑。各辩护人所提的相关辩护意见,本院予以采纳。
      据此,为维护金融管理秩序,严肃国家法制,依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款和第六十四条之规定,判决如下:
      一、被告人吴某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年,缓刑三年,并处罚金人民币三万元。
      (缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)
      二、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年六个月,缓刑二年六个月,并处罚金人民币二万五千元。
      (缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)
      三、被告人杨某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年,缓刑二年,并处罚金人民币二万元。
      (缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳。)
      四、在案扣押款项分别按比例发还集资参与人;在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人;不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。
      被告人吴某、周某某、杨某今后应当遵守法律、法规,在缓刑考验期间服从监督管理,接受教育,完成公益劳动,做一名有益社会的公民。
      如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。


    审 判 长 钱丽娜
    审 判 员 竺 越
    人民陪审员 陈一鸣
    书 记 员 祁婷婷
    二〇一九年六月二十八日

    ===================================================
    声明:
    本站收录的二十万件裁判文书均来自法院官方网站公开信息,
    本站裁判文书栏目不会接受任何个人或企业提供的裁判文书。
    如您认为内容涉及个人或企业隐私,要求修改或删除的,
    请将网址发邮件至:
    我们将在一个工作日内和您联系妥善处理
    ===================================================

    Copyright © 1999-2019 杭州法图网络科技有限公司

    浙ICP备10202533号-1

    浙公网安备 33010502000828号